Cosa troverai in questa dispensa? 

Legislazione bancaria e finanziaria, antiriciclaggio

L’assetto istituzionale della vigilanza europea: il ruolo delle autorità europee e di quelle nazionali

Gli elementi dell’Unione bancaria
2.1. Il Meccanismo di Vigilanza Unico (SSM)
2.2. Il Meccanismo di Risoluzione Unico (SRM) e la disciplina delle crisi

La disciplina dell’attività bancaria e finanziaria e della vigilanza
3.1. Costituzione e assetti proprietari
3.2. Governo societario, sistema dei controlli interni e disciplina dei conflitti di interesse
3.3. La vigilanza regolamentare, informativa e ispettiva
3.4. Azione correttiva e poteri di intervento sanzionatori della Banca d’Italia
3.5. I gruppi bancari e la vigilanza consolidata

I servizi di investimento e la gestione collettiva del risparmio
4.1. I sistemi di garanzia dei depositanti e degli investitori

La tutela della trasparenza delle condizioni contrattuali e della correttezza delle relazioni con la clientela
5.1. Quadro normativo e ambito di applicazione oggettivo e soggettivo
5.2. Pubblicità e informazione precontrattuale
5.3. La disciplina dei contratti bancari
5.4. L’attività di offerta bancaria fuori sede e gli annunci pubblicitari

Il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo
6.1. Assetto istituzionale e disciplina
6.2. Organizzazione, procedure e controlli interni
6.3. Adeguata verifica della clientela
6.4. Conservazione e messa a disposizione dei documenti, dei dati e delle informazioni
6.5. Sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa

Course curriculum

• Candidati a concorsi pubblici e selezioni nel settore bancario e finanziario che devono conoscere vigilanza, Unione bancaria, servizi di investimento e normativa antiriciclaggio.
• Studenti universitari di economia, giurisprudenza, finanza e discipline affini che desiderano approfondire la regolamentazione dell’attività bancaria e dei mercati finanziari.
• Dipendenti e professionisti di banche, intermediari finanziari e società di investimento che necessitano di un quadro organico su controlli interni, trasparenza, rapporti con la clientela e obblighi normativi.
• Consulenti, commercialisti e operatori del settore finanziario interessati alla disciplina dell’antiriciclaggio, dell’adeguata verifica della clientela, della conservazione dei dati e del sistema sanzionatorio.